Инструкция 148 банка россии. Инструкция Банка России 109

Инструкция 148 банка россии Rating: 5,2/10 365 reviews

Инструкция 132 И Банка России От 2007

инструкция 148 банка россии

Утверждены формы актов, составляемых при осуществлении инспекционной деятельности. Состав участников совещания определяется в соответствии с п. К межрегиональным проверкам относится также окружная проверка - проверка структурных подразделений кредитной организации, расположенных на территории разных субъектов Российской Федерации, инспекционная деятельность Банка России в которых осуществляется одной и той же межрегиональной инспекцией. Должностное лицо Банка России, обладающее в соответствии с пунктом 2. Сводный план устанавливает обязательный для исполнения структурными подразделениями Банка России перечень проверок кредитных организаций их филиалов , упорядоченный по срокам их проведения с указанием вида и типа проверок кредитных организаций их филиалов. Структурные подразделения центрального аппарата Банка России направляют предложения о проведении внеплановых проверок кредитных организаций их филиалов в установленном порядке в Главную инспекцию.

Next

Инструкция Нац Банка Украины №148

инструкция 148 банка россии

Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки, в случае необходимости направляет письменное приглашение руководителю кредитной организации ее филиала , председателю и или членам совета директоров наблюдательного совета кредитной организации либо руководителю временной администрации по управлению кредитной организацией на участие в совещании с предложением о подготовке необходимых документов их копий для обсуждения вопросов деятельности кредитной организации ее филиала далее - приглашение на участие в совещании. Основным принципом организации денежного оборота является целевое использование наличных денежных средств. Организация и координация проверок по отдельным направлениям деятельности кредитных организаций их филиалов 7. С этого момента утрачивают силу прежние правила выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями. Комплексная проверка кредитной организации проводится в срок до 60 рабочих дней.

Next

Инструкция Банка России 138 И

инструкция 148 банка россии

В части паспортов инструкция распространяется на договоры, предусматривающие определенные действия. Запрос о представлении документов направляется соискателю заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. В случае противодействия проведению проверки кредитной организации ее филиала , в том числе при наличии фактов, определенных пунктом 6. Опубликовано: 16 декабря 2003 г. Предоставление информации по вопросам проведения проверки кредитной организации ее филиала иным должностным лицам Банка России осуществляется руководителем рабочей группы по решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, или по решению руководителя структурного подразделения Банка России, проводящего проверку. Форма титульного листа изменений основной части проспекта ценных бумаг.

Next

Инструкция 132 И Банка России От 2007

инструкция 148 банка россии

В юридической литературе рассматриваемое конституционное положение подвергается критике. Территориальные учреждения Банка России направляют предложения о внесении изменений в Сводный план в установленном порядке генеральному инспектору межрегиональной инспекции и руководителю региональной инспекции одновременно с результатами согласования предложений о внесении изменений в Сводный план в части проведения межрегиональных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций. Зарегистрировано в Минюсте России 12 декабря 2014 г. По результатам проверки Банк России направляет кредитным организациям обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных в их деятельности нарушений и применяет предусмотренные законом санкции по отношению к нарушителям. Согласно решению Исполнительной дирекции, не имеет значения, принята данная мера с целью защиты платёжного баланса или нет. В случае если соискателем является кредитная организация, анкета, указанная в настоящем подпункте, составляется в отношении каждого из нижеперечисленных лиц: руководителя структурного подразделения руководителей структурных подразделений , к исключительным функциям которого которых относится осуществление брокерской, и или дилерской деятельности, и или депозитарной, и или деятельности по управлению ценными бумагами; контролера руководителя службы внутреннего контроля ; иных работников данного подразделения подразделений , в должностные обязанности которых входит осуществление функций, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

Next

инструкция банка россии 141

инструкция 148 банка россии

Сведения обо всех счетах депо лицевых счетах , на которых учитываются ценные бумаги соискателя наименование, основной государственный регистрационный номер и адрес депозитария регистратора , вид и номер счета. Не позднее четырех рабочих дней со дня поступления электронной копии возражений по акту проверки в случае их поступления в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки , если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России: размещение в информационно-вычислительной системе Главной инспекции электронной копии возражений по акту проверки; направление электронной копии возражений по акту проверки в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации. Сводный акт проверки, акт проверки головного офиса кредитной организации либо материалы его проверки и акты проверок филиалов кредитной организации, представительств кредитной организации и или внутренних структурных подразделений кредитной организации ее филиала независимо от местонахождения кредитной организации ее филиала , иные необходимые материалы, на основании которых составлен сводный акт проверки, подлежат хранению в паспорте проверки головного офиса кредитной организации в соответствии с требованиями, установленными пунктом 9. Тип и установленный присвоенный производителем уникальный номер отчуждаемого съемного машинного носителя информации однократной записи. Брокер, имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, либо лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера агента , являющегося участником торгов и участником клиринга, вправе подать в уполномоченное структурное подразделение заявление о переоформлении указанной лицензии на лицензию на осуществление брокерской деятельности с приложением документов, предусмотренных подпунктами 2. Форма титульного листа изменений в проспект ценных бумаг.

Next

Инструкция Банка России от 04.06.2012 N 138

инструкция 148 банка россии

Представляемые соискателем документы, предусмотренные подпунктами 2. В случае принятия решения о выдаче дубликата лицензии в адрес лицензиата направляется уведомление о выдаче дубликата лицензии, в котором сообщается адрес территориального учреждения Банка России по месту нахождения лицензиата и срок, в течение которого лицензиат вправе получить дубликат лицензии по указанному адресу. Также предусматривается обязательность проведения Банком России его территориальным учреждением в кредитной организации проверки источников средств, вносимых в оплату ее акций долей , а также финансового положения приобретателей акций долей и наличия у них собственных средств, достаточных для оплаты приобретаемых акций долей , при увеличении уставного капитала более чем на 20% от ранее зарегистрированного размера и при наличии оснований предполагать, что оплата акций долей кредитной организации произведена с нарушением установленных требований. Для получения лицензии в уполномоченное структурное подразделение должны быть представлены следующие документы. Инструкция Банка России от 04. Главная инспекция не позднее пяти рабочих дней со дня внесения изменений в Сводный план направляет в установленном порядке: в территориальные учреждения Банка России - информационные сообщения по форме выписки из Сводного плана в части проверок кредитных организаций их филиалов , надзор за деятельностью которых осуществляют по местонахождению структурных подразделений которых расположены соответствующие территориальные учреждения Банка России; межрегиональным инспекциям и региональным инспекциям - выписки из Сводного плана в части запланированных к проведению этими инспекциями проверок кредитных организаций их филиалов ; структурным подразделениям центрального аппарата Банка России, направившим предложения о проведении проверки при формировании проекта Сводного плана и или предложения о внесении изменений в Сводный план, - информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план за исключением случаев изменения тематики проверок кредитных организаций их филиалов в части, не затрагивающей предложения этих подразделений Банка России ; в Департамент банковского надзора Банка России - информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план; в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России - информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план в части проверок системно значимых кредитных организаций их филиалов и кредитных организаций - участников банковских групп, головными кредитными организациями которых являются системно значимые кредитные организации; в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и в Агентство - информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план в части изменения тематики проверок банков по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2. Территориальное учреждение Банка России, участвующее в надзоре, в течение пяти рабочих дней со дня получения предложения о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации, имеющей филиалы в том числе в рамках проверки кредитной организации , рассматривает его и направляет территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации, извещение о согласии несогласии на проведение проверки структурного подразделения кредитной организации.

Next

Инструкция Банка России от 13.09.2015 N 168

инструкция 148 банка россии

Главная инспекция не позднее пяти рабочих дней со дня внесения изменений в Сводный план также направляет в установленном порядке выписки из Сводного плана в Департамент банковского регулирования и надзора Банка России. Эмиссия ценных бумаг включает следующие этапы. При необходимости генеральный инспектор Главной инспекции вправе подписывать распоряжение на проведение проверки, на основании которого руководитель региональной инспекции подписывает поручение на проведение проверки и задание на проведение проверки. Специализированная проверка - проверка, проводимая исключительно по отдельному вопросу деятельности кредитной организации ее филиала за определенный период ее деятельности, в том числе по вопросам: выполнения кредитной организацией нормативов обязательных резервов; соответствия активов; наличного денежного обращения; осуществления уполномоченным банком его филиалом отдельных видов банковских операций с денежными знаками в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящимися в обращении и являющимися законным средством наличного платежа на территории соответствующего иностранного государства группы иностранных государств , а также с указанными денежными знаками, изымаемыми либо изъятыми из обращения, но подлежащими обмену далее - наличная иностранная валюта , и операций с чеками в том числе дорожными чеками , номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц далее - операции с наличной иностранной валютой и чеками. Принятие кредитной организацией решения о закрытии внутреннего структурного подразделения кредитной организации ее филиала является основанием для исключения его проверки из Сводного плана. Операции по приему наличных денег в банке могут осуществлять в зависимости от времени поступления денег : приходные кассы — в течение всего операционного дня, а после его окончания — вечерние кассы. Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения лицензиата по истечении срока, предусмотренного пунктом 3.

Next

Инструкция Банка России от 18.12.2018 N 195

инструкция 148 банка россии

В связи с этим считаем, что любые доходы прибыль, выручка , которые могли бы быть получены одним из взаимозависимых лиц по таким сделкам, но вследствие указанного отличия не были им получены, должны учитываться для целей налогообложения у этого лица. Главная инспекция и структурные подразделения центрального аппарата Банка России, осуществляющие функции контроля за выполнением кредитными организациями нормативов обязательных резервов и или функции контроля за соблюдением кредитными организациями валютного законодательства Российской Федерации и законодательства Российской Федерации по противодействию легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в целях обеспечения единства подходов к организации и проведению проверок кредитных организаций их филиалов , а также к учету и анализу их результатов разрабатывают методические рекомендации по проведению проверок кредитных организаций их филиалов. Должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки, не позднее пяти рабочих дней со дня получения акта о противодействии проведению проверки кредитной организации ее филиала принимает решение: о продолжении проведения проверки кредитной организации ее филиала ; об отсрочке начала проверки ввиду невозможности ее начать либо о приостановлении или о прекращении проверки кредитной организации ее филиала в рамках предоставленных ему полномочий по принятию решения об отсрочке начала проверки либо о приостановлении или прекращении проверки кредитной организации ее филиала ; о применении к кредитной организации ее филиалу мер в рамках предоставленных ему полномочий по принятию решения о применении к кредитной организации мер, либо о направлении акта о противодействии проведению проверки кредитной организации ее филиала иному должностному лицу Банка России для принятия решения о применении к кредитной организации мер. К межрегиональным проверкам относится также окружная проверка - проверка структурных подразделений кредитной организации, надзор за деятельностью которых осуществляют территориальные учреждения Банка России, инспекционная деятельность которых координируется одной и той же межрегиональной инспекцией Главной инспекции. Осуществление надзора за деятельностью банков, и особенно тех, которые не могут выполнить свои обязательства по отношению к вкладчикам. Внесение изменений в Сводный план 3.

Next

Инструкция Банка России от 18.12.2018 N 195

инструкция 148 банка россии

Необходимость проведения проверки осуществления операций с наличной иностранной валютой и чеками во внутренних структурных подразделениях уполномоченного банка его филиала , перечень проверяемых внутренних структурных подразделений уполномоченного банка его филиала , проверяемый период и сроки проведения проверок внутренних структурных подразделений уполномоченного банка его филиала определяются на основе мотивированного суждения территориального учреждения Банка России по местонахождению головного офиса уполномоченного банка если иное не установлено Банком России или филиала уполномоченного банка с учетом выявленных до начала либо в ходе проведения проверки фактов недостоверности учета отчетности уполномоченного банка его филиала , нарушений и недостатков в деятельности уполномоченного банка его филиала , результатов предыдущих проверок, жалоб и обращений физических лиц, а также на основе обращений федеральных органов по вопросам, связанным с осуществлением внутренними структурными подразделениями уполномоченного банка его филиала операций с наличной иностранной валютой и чеками, указанных в пункте 3. Территориальное учреждение Банка России не позднее 15 ноября текущего года направляет в установленном порядке в Главную инспекцию и генеральному инспектору межрегиональной инспекции, которая координирует инспекционную деятельность территориального учреждения Банка России: предложения в проект Сводного плана ; перечень предложений в проект Сводного плана, представленных структурными подразделениями Банка России, но не учтенных территориальным учреждением Банка России при подготовке предложений в проект Сводного плана далее - перечень неучтенных предложений в проект Сводного плана , с обоснованием нецелесообразности или невозможности проведения проверок кредитных организаций их филиалов. Порядок выдачи дубликата лицензии 5. Региональная проверка - проверка структурных подразделений кредитной организации, расположенных на территории одного или нескольких субъектов Российской Федерации, инспекционная деятельность Банка России в которых осуществляется одной и той же региональной инспекцией либо межрегиональной инспекцией, выполняющей функции региональной инспекции в случае ее отсутствия. Взаимодействие Банка России с уполномоченным регистрирующим органом по вопросам государственной регистрации кредитных организаций осуществляется в порядке, согласованном Банком России с уполномоченным регистрирующим органом. Руководитель территориального учреждения Банка России осуществляет контроль за выполнением планов проверок территориального учреждения Банка России. Тематическая проверка кредитной организации ее филиала проводится в срок до 35 рабочих дней.

Next